管理層：

　　1. 有無建立及保持質量手冊?

　　2. 有無向組織傳達滿足客戶要求及法規(guī)要求的重要性?

　　3. 有無制定質量方針?

　　4. 質量方針是否包括以下承諾;滿足要求，持續(xù)改善?

　　5. 質量方針是否提供目標框架?

　　6. 質量方針是否進行宣導?

　　7. 有無在各相關職能與層次上建立質量目標?

　　8. 質量目標與質量方針是否一致?

　　9. 質量目標是否可量化?

　　10. 有無規(guī)定組織職責?

　　11. 有無指定管理者代表并明確其職責?

　　12. 有無對質量意識職責，系統(tǒng)有效性等溝通?

　　13. 溝通過程是否監(jiān)控?效果是否有效?

　　14. 溝通無效時是否采取改善對策?

　　15. 有無監(jiān)測客戶滿意度?

　　16. 有無利用所獲信息進行分析與改善?

　　17. 有無實施內部審核?

　　18. 審核策劃安排是否合理?

　　19. 審核準則、范圍、頻次方法是否界定?

　　20. 是否保持客觀、公正、獨立性?

　　21. 審核發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取改善對策?

　　22. 有無追蹤不合格的改善情況?

　　23. 有無對審核過程進行監(jiān)測并進行總結?

　　24. 未達到預期目的時是否采取適當措施?

　　25. 有無按要求作管理審查并保留記錄?

　　26. 審查輸入是否完整?

　　27. 有無審查輸出是否包括資源需求及改善決議?

　　28. 持續(xù)改善有無策劃并實施?

　　29. 有無提供充分資源?